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为规范证券公司流动性支持业务,保障证券投资者保护基金的合规使用和安全,根据《中国证券投资者保护基金股份有限公司证券公司流动性支持业务规则(试行)》,制定本规则《证券投资者保护基金管理办法》、《证券投资者保护基金流动性支持管理规定》(以下简称《管理规定》)等有关规定。第二条本细则所称证券公司流动性支持,是指证券公司存在重大流动性风险,符合本管理规定第八条有关规定的,可以向中国证券投资者保护基金有限公司申请。

,有限公司(以下简称“保险基金公司”)使用流动性支持基金(以下简称“支持基金”)。第三条保险基金公司应当按照安全、稳健的原则,履行对基金的管理职责,保障基金的安全。第二章申请材料审查第四条证券公司申请使用配套资金,应当按照本管理规定第十条的有关规定向保险基金公司提交申请材料。申请材料不完整或者不符合要求的,保险基金公司有权要求证券公司补充或者重新提供。第五条保险基金公司决定是否向证券公司提供流动性支持,并根据证券投资者保护基金余额、分类评估、信用评级等因素确定支持基金的金额、期限、利率等事项,以及证券公司偿债来源的可靠性,形成证券公司流动性支持资金使用方案(以下简称使用方案),并报中国证监会(以下简称中国证监会)。

第六条使用计划包括以下内容:(一)证券公司流动性支持的必要性分析;(二)证券公司流动性支持的可行性分析;(三)支持资金的使用金额;(四)支持资金的期限、利率和用途;(5) 扶持资金拨付安排;(6)扶持资金偿还计划;(7)风险分析及对策;(8)其他需要说明的事项。第七条保险基金公司原则上应当在2个工作日内,按照批准的使用计划,与证券公司签订证券投资者保护基金贷款合同(以下简称贷款合同)。第八条保险基金公司应当根据不同的贷款期限,制定相应的贷款利率,并形成关键期限(如O/N、1W、2W、1M、3M、6m、9m、1y等)的利率报价,等)以保险基金公司发行配套资金前20个交易日Shibor同期平均利率为基础。

贷款利率应根据证券公司的分类评估、信用评级、风险状况、支持资金使用金额、期限和担保措施等情况进行调整。第九条贷款利息自配套资金实际发放之日起自然日计算,按季度结算。应付利息应复利。第十条证券公司向保险基金公司申请流动性支持时,应当向保险基金公司提供全额担保措施,但保险基金公司经证券公司申请,经中国证监会批准后予以救济的除外。证券公司可以提供担保、抵押、质押等一种或多种担保方式。证券公司或者第三人提供担保的,应当与保险基金公司签订担保合同。

第十一条证券公司或者第三人提供担保的,应当按照保险基金公司的要求,在配套资金发放前办理相关手续。保险资金公司取得相关手续证明材料后,按照贷款合同发放配套资金。第十二条配套资金用于偿还到期债务,履行其他支付义务,满足业务正常发展。证券公司在使用配套资金期间,不得违反本管理规定第十八条的有关规定。第十三条证券公司使用配套资金的期限不得超过一年。证券公司可以提前偿还部分或者全部支持资金,但不支付提前偿还的违约金。

贷款合同期满确实难以偿还的,证券公司应当在贷款合同期满前至少10个工作日向保险基金公司提出书面申请,并提供追加担保或者其他信用增级措施,经保险基金公司同意,可以展期不超过一年。第十四条保险基金公司应当对证券公司的风险进行监测,发现证券公司经营管理中可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,应当向中国证监会提出监督处理意见;与有关部门建立证券公司经营中潜在风险的整改机制。第十五条保险资金公司应当检查配套资金的使用情况,可以委托中介机构进行专项审计。

受检查的证券公司、有关单位和个人应当配合。第十六条证券公司应当按照管理规定的有关要求报送有关材料。所有资料应当真实、准确、完整、合法、有效,不得有虚假记载、重大遗漏和误导性陈述,不得隐瞒重要的业务和财务事实。第十七条证券公司应当按照规定的用途使用配套资金,妥善保管配套资金的收付凭证、现金清单和原始凭证,保证原始档案的完整,建立配套资金的会计核算账户。第十八条证券公司违反本合同或者本管理规定第二十三条的规定,保险基金公司有权对其采取相应的管理措施,同时,按照《管理规定》第二十五条的有关要求,纳入证券期货市场信用档案数据库。

第十九条本规则由保险基金公司负责解释。第二十条本细则自发布之日起施行。主编:王艳。。